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長城核心優勢混合型證券投資基金份額發售公告
2019-03-13 05:23:00 - ag亚遊 - 刘颖

  基金管理人:長城基金管理有限公司

  基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

  二〇一九年三月

  重要提示

  1、本基金經中國證券監督管理委員會2019年1月29日證監許可[2019]160號文注冊公開募集。中國證監會對本基金募集的注冊,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

  2、本基金是契約型開放式證券投資基金。

  3、本基金的管理人爲長城基金管理有限公司(以下簡稱“長城基金”或“本公司”),托管人爲中國建設銀行股份有限公司(以下簡稱“中國建設銀行”),注冊登記人爲長城基金管理有限公司。

  4、本基金自2019年3月18日至2019年4月12日,通過長城基金網上直銷交易平台和設在深圳、北京、上海的直銷機構,以及各代銷機構的營業網點公開發售。

  5、本基金發售對象爲符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  6、投資者欲認購本基金,需開立本公司基金賬戶,已經在本公司開立基金賬戶的投資者可免于辦理開戶手續。除法律法規另有規定外,每個投資者僅限開立和使用一個本公司基金賬戶。在基金募集期間,投資者的開戶和認購申請可同時辦理。

  7、投資者首次認購本基金最低金額爲1000元,追加認購最低金額爲1000元。投資者在募集期內可多次認購基金份額,認購申請一經銷售機構受理,則不可以撤銷。

  8、基金銷售網點對申請的受理並不表示對該申請的成功確認,而僅代表該基金銷售網點確實接受了認購申請,申請的成功確認應以基金注冊登記人的確認結果爲准。

  9、本公告僅對“長城核心優勢混合型證券投資基金”發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解“長城核心優勢混合型證券投資基金”的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2019年3月13日《證券時報》上的《長城核心優勢混合型證券投資基金招募說明書》。本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(www.ccfund.com.cn)。投資者亦可通過本公司網站下載基金申請表格和了解基金發售相關事宜。

  10、本基金通過本公司直銷機構和各代銷機構的網點爲投資者辦理基金認購等業務。各銷售機構的業務辦理網點、辦理日期和時間等事項請參照各銷售機構的具體規定。在本基金發售期間,除本公告所列的代銷機構外,如增加其他代銷機構,將及時公告。

  11、投資者所在地若未開設基金銷售網點,請撥打本公司的客戶服務電話(400-8868-666)咨詢購買事宜。

  12、本基金募集期間部分銷售機構周六、周日仍然受理認購業務,所受理的認購委托與下一交易日合並辦理,具體情況可咨詢相關銷售機構。

  13、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。

  14、风险提示:本基金投资于证券市场,基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,投资对象或对手方违约引发的信用风险,投资对象流动性不足产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金的特定风险等。本基金可投资于私募债券,在私募债券的投资过程中本基金将面临私募债券的流动性风险和信用风险。如私募债券违约将对组合的到期收益率产生影响。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

  本基金投資于內地與香港股票市場交易互聯互通機制(以下簡稱“港股通機制”)允許買賣的規定範圍內的香港聯合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”),會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T+0回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比A股更爲劇烈的股價波動)、彙率風險(彙率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來一定的流動性風險)等。具體風險請查閱本基金招募說明書的“風險揭示”章節的具體內容。

  本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于港股或選擇不將基金資産投資于港股,基金資産並非必然投資港股。

  本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%,但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規另有規定的,從其規定。

  基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

  一、本次發售基本情況

  (一)基金名稱和基金代碼

  基金名稱:長城核心優勢混合型證券投資基金

  基金代碼:007047

  (二)基金類別與運作方式

  基金類別:混合型

  基金運作方式:契約型開放式

  (三)基金存續期限

  不定期

  (四)基金份額初始面值

  每份基金份額初始面值爲1.00元人民幣。

  (五)發售對象

  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  (六)認購申請的確認

  投資者對本基金的認購申請成功與否及其確認情況應以本基金《基金合同》生效後基金注冊登記機構的確認爲准。投資者可在《基金合同》生效後第2個工作日起到各銷售網點查詢確認情況和認購的基金份額。

  (七)發售時間安排與基金合同生效

  根據有關法律、法規的規定,本基金的募集期爲自基金份額發售之日起不超過三個月。本基金的募集時間自2019年3月18日至2019年4月12日。募集期屆滿後若本基金符合基金合同規定的基金備案條件(即基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元,並且基金份額持有人的人數不少于200人,下同),基金管理人將按照有關法律規定向中國證監會提交法定驗資機構的驗資報告,辦理基金備案手續,獲得證監會的書面確認,基金合同自中國證監會書面確認之日起生效。基金合同生效後,基金管理人將另行刊登基金合同生效公告。

  基金管理人可根據認購的情況適當延長發售時間,但最長不超過法定募集期;同時也可根據認購和市場情況提前結束發售,如發生此種情況,基金管理人將會另行公告。

  募集期期滿後,若未達到基金備案條件,基金管理人將延長募集期時間並及時公告,但最長不超過法定募集期。若3個月的募集期滿,本基金仍未達到基金備案條件,則本基金基金合同無法生效,基金管理人將承擔全部募集費用,並將已募集資金加計銀行同期存款利息在募集期結束後30天內退還給基金認購人。

  本基金合同生效前,投資者的認購款項只能存入專用賬戶,任何人不得動用。認購資金在募集期形成的利息在本基金合同生效後折成投資者認購的基金份額,歸投資者所有。利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄爲准。

  本次基金募集過程中所發生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費和律師費等募集費用由基金管理人承擔。若本基金募集失敗,募集費用由基金管理人承擔。

  (八)銷售渠道與銷售地點

  1、直銷機構

  (1)長城基金管理有限公司深圳直銷中心

  地址:深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心40層

  電話:0755-23982244

  傳真:0755-23982259

  聯系人:黃念英

  (2)長城基金管理有限公司北京直銷中心

  地址:北京市西城區金融街7號英藍國際金融中心大廈F916-F917單元

  電話:010-88091156-8020

  傳真:010-88091075-8002

  聯系人:王玲

  (3)長城基金管理有限公司上海直銷中心

  地址:上海市浦東新區世博館路200號中國華能A座6樓

  電話:021-31829610

  傳真:021-51150756

  聯系人:余海斌

  2、代銷機構

  詳見本發售公告第七部分“(三)銷售機構”中的“2、代銷銀行”、“3、代銷券商”及“4、第三方銷售機構”。

  各代銷機構在各城市的銷售網點及聯系方式等事項詳見各代銷機構的相關公告。

  本基金在募集期內增加新的代銷機構將另行公告。

  二、發售方式及相關規定

  (一)認購方式與認購費用

  1、認購方式

  本基金采用金額認購的方式。

  2、認購費用

  本基金在認購時收取認購費用,投資者可以多次認購本基金,認購費率按每筆認購申請單獨計算。

  本基金對通過直銷櫃台認購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認購費率。具體如下:

  (1)認購費率

  ■

  注:上述認購費率適用于除通過本公司直銷櫃台認購的養老金客戶以外的其他投資者。

  (2)特定認購費率

  ■

  注:上述特定認購費率適用于通過本公司直銷櫃台認購本基金份額的養老金客戶,包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等,具體包括:全國社會保障基金;可以投資基金的地方社會保障基金;企業年金單一計劃以及集合計劃;企業年金理事會委托的特定客戶資産管理計劃;企業年金養老金産品。

  如未來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司在法律法規允許的前提下可將其納入養老金客戶範圍。

  本基金認購費由認購者承擔,不列入基金財産。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。

  (二)認購份額的計算

  淨認購金額=認購金額/(1+認購費率)

  (注:對于500萬元(含)以上的認購,淨認購金額=認購金額-固定認購費金額)

  認購費用=認購金額-淨認購金額

  認購份額=(淨認購金額+認購利息)/基金份額初始面值

  認購份額的計算保留到小數點後2位,小數點2位以後的部分四舍五入,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。

  例:某投資者投資100,000元認購本基金,對應的認購費率爲1.2%,若認購期內認購資金獲得的利息爲50元,基金份額初始面值爲1.00元,則其可得到的基金份額計算如下:

  淨認購金額=100,000/(1+1.2%)=98,814.23元

  認購費用=100,000-98,814.23=1,185.77元

  認購份額=(98,814.23+50)/1.00=98,864.23份

  即投資者投資100,000元認購本基金,加上認購資金在認購期內獲得的利息,可得到98,864.23份本基金基金份額。

  三、開戶與認購程序

  (一)通过长城基金管理有限公司網上交易平台办理开户和认购的程序

  本公司網上交易平台(https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/)目前仅接受个人投资者办理基金开户及认购等业务。

  1、受理開戶及認購的時間

  基金份額發售日全天24小時接受開戶及認購業務,工作日15:00之後以及法定節假日的認購申請,視爲下一工作日提交的認購申請。

  2、開戶及認購程序

  (1)可登录本公司网站www.ccfund.com.cn参阅《长城基金管理有限公司網上交易业务规则》,了解如何办理开户和认购等业务;

  (2)尚未开通长城基金網上交易的个人投资者,可以持中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国银行、交通银行、招商银行、上海浦东发展银行、中国民生银行、中国光大银行、平安银行、上海银行、中国邮政储蓄银行等银行借记卡,或者使用上海汇付数据服务有限公司提供的专用于基金交易的非银行类资金账户“天天盈”账户,登录长城基金网站,根据页面提示进行开户操作,在开户申请提交成功后,当日即可通过长城基金網上交易平台进行认购和支付;

  (3)已经开通长城基金網上交易的个人投资者,请直接登录长城基金網上交易平台进行网上认购。

  (二)通過長城基金管理有限公司直銷櫃台辦理開戶和認購的程序

  1、長城基金管理有限公司直銷資金專戶

  (1)賬戶名稱:長城基金管理有限公司

  開戶行:中國建設銀行深圳市分行營業部

  賬號:44201596300050888830

  大額支付號:105584000021

  聯行行號:56780

  (2)賬戶名稱:長城基金管理有限公司

  開戶行:招商銀行深圳市分行營業部

  賬號:021900460910606

  大額支付號:308584001032

  聯行行號:82318

  (3)賬戶名稱:長城基金管理有限公司

  開戶行:中國農業銀行深圳市分行

  賬號:41-000500040015140

  大額支付號:103584000050

  聯行行號:419999

  2、個人投資者辦理開戶和認購的程序

  (1)開戶及認購的業務辦理時間

  開戶及認購的業務辦理時間爲基金發售日上午9:30至下午17:00。

  (2)開戶及認購程序

  1)投資者認購本基金時,須將足額的認購資金,自開立基金賬戶時預留的銀行賬戶,彙入本章第(二)條第1款列明的本公司指定直銷資金專戶。

  2)開戶和認購手續

  需本人前往直銷機構,提供下列資料辦理基金的開戶和認購手續:

  ①客戶有效身份證件(居民身份證、軍官證、士兵證、警官證等)原件及複印件;

  ②若委托他人辦理時,還須提交經公證的代理委托書及代辦人有效身份證件及其複印件;

  ③加蓋銀行業務章的彙款憑證回單原件及複印件;

  ④投資者指定的任一同名銀行賬戶的銀行卡/存折原件及複印件;

  ⑤簽署《證券投資基金投資人權益須知》一份;

  ⑥簽署《個人風險測評》一份;

  ⑦填妥並簽字的開戶申請表和認購申請表。

  (3)注意事項

  若個人投資者認購資金在當日16:30之前未到本公司指定直銷資金專戶的,則當日提交的申請順延受理。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日爲准。

  3、機構投資者辦理開戶和認購的程序

  (1)開戶及認購的業務辦理時間

  開戶及認購的業務辦理時間爲基金份額發售日上午9:30至下午17:00。

  (2)開戶及認購程序

  1)投資者認購本基金時,須將足額的認購資金,自開立基金賬戶時預留的銀行賬戶,彙入本章第(二)條第1款列明的本公司指定直銷資金專戶。

  2)前往直銷櫃台提供下列資料辦理基金的開戶和認購手續:

  ①加蓋單位公章的企業法人營業執照複印件及副本原件;事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的複印件;

  ②組織機構代碼證及加蓋公章的複印件;

  ③稅務登記證原件及加蓋公章的複印件;

  ④加蓋公章的法定代表人證明書及法定代表人有效身份證件複印件;

  ⑤基金業務法定代表人授權委托書;

  ⑥業務經辦人有效身份證件原件及複印件;

  ⑦印鑒卡一式三份;

  ⑧指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及複印件(或指定銀行出具的開戶證明);

  ⑨加蓋公章的《證券投資基金投資人權益須知》一份;

  ⑩加蓋公章的《機構客戶風險承受能力測評》一份;

  ⑾加蓋銀行業務章的彙款憑證複印件;

  ⑿填妥並加蓋單位公章的基金開戶申請表和基金認購申請表(加蓋預留印鑒章)。

  (3)注意事項

  若機構投資者認購資金在當日16:30之前未到本公司指定直銷資金專戶的,則當日提交的申請順延受理。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日爲准。

  (三)投資者通過代銷機構辦理開戶及認購手續的,具體辦理程序以各代銷機構的規定爲准。

  四、無效認購

  (一)基金募集期結束,以下情況將被認定爲無效認購:

  1、投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;

  2、投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續的;

  3、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的;

  4、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

  (二)投資者無效認購的資金將于本基金認購結束後三個工作日內劃往投資者指定賬戶。

  五、清算與交割

  (一)本基金《基金合同》生效前,全部認購資金將被凍結在本基金的募集專戶中,投資者的認購資金在本基金募集期間形成的利息收入折算成基金認購份額,歸投資者所有,認購資金利息以基金注冊登記機構的確認結果爲准。

  (二)投資者無效認購資金或未獲得確認的認購資金將于基金注冊登記機構確認爲無效後3個工作日內劃往投資者指定賬戶。

  (三)基金募集結束後,基金注冊登記機構將根據相關法律法規以及業務規則和基金合同的約定,完成基金份額持有人的權益登記。

  六、基金的驗資與基金合同生效

  對投資者募集期截止後,由銀行出具基金募集專戶存款證明,由基金管理人委托具有資格的會計師事務所對認購資金進行驗資並出具驗資報告,基金注冊登記人出具認購戶數證明。

  若基金合同生效,基金管理人發布基金合同生效公告。

  若基金募集失敗,本基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期存款利息在基金募集期後30日內劃出,退還基金認購人。

  七、本次募集當事人及中介機構

  (一)基金管理人

  名稱:長城基金管理有限公司

  注冊地址:深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心41層

  辦公地址:深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心40-41層

  法定代表人:王軍

  客戶服務電話:400-8868-666

  網址:www.ccfund.com.cn

  (二)基金托管人

  名稱:中國建設銀行股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區金融大街25號

  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

  法定代表人:田國立

  客戶服務電話:95533

  網址:www.ccb.com

  (三)銷售機構

  1、直銷機構

  長城基金管理有限公司,有關內容同上。

  2、代銷銀行

  (1)中國建設銀行股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區金融大街25號

  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

  法定代表人:田國立

  聯系人:張靜

  電話:010-66275654

  傳真:010-67598409

  客戶服務電話:95533

  網站:www.ccb.com

  (2)中國銀行股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區複興門內大街1號

  辦公地址:北京市西城區複興門內大街1號

  法定代表人:田國立

  聯系人:劉文霞

  電話:010-66596688

  傳真:010-66594946

  客服電話:95566

  網址:www.boc.cn

  (3)平安銀行股份有限公司

  注冊地址:深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

  辦公地址:深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

  法定代表人:謝永林

  聯系人:趙楊

  電話:0755-22166574

  網址:http://bank.pingan.com/

  客戶服務電話:95511-3

  (4)江蘇銀行股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市中华路 26 号

  办公地址:江苏省南京市中华路 26 号

  法定代表人:夏平

  聯系人:張洪玮

  客服電話:95319

  網址:www.jsbchina.cn

  (5)青島銀行股份有限公司

  住所:青島市崂山區秦嶺路6號

  法定代表人:郭少泉

  聯系人:趙蓓蓓

  聯系電話:0532-85709749

  客服電話:400-66-96588

  網站:www.qdccb.com

  (6)東莞農村商業銀行股份有限公司

  注冊地址:東莞市南城路2號

  辦公地址:東莞市南城路2號

  法定代表人:何沛良

  聯系人:楊亢

  電話:0769-22866270

  (下轉B12版)