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財通中證香港紅利等權投資指數型證券投資基金基金份額發售公告
2019-02-27 05:59:00 - ag亚遊 - 刘颖

  【重要提示】

  1、 财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2018年11月9日获中国证监会证监许可[2018] 1818号文准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金爲契約型開放式、股票型證券投資基金。

  本基金的管理人爲財通基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”或“本公司”),基金托管人爲中國農業銀行股份有限公司(以下簡稱“中國農業銀行”),注冊登記機構爲財通基金管理有限公司。

  2、 本基金募集期自2019年3月4日至2019年3月29日,募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  3、 投资人欲购买本基金,需开立本注册登记机构提供的基金账户。投资者可在不同销售机构开户,但每个投资者只允许开立一个基金账户。若已经在本注册登记机构开立开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售机构网点同时为投资者办理开户和认购手续。开户和认购申请可同时办理。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的,基金管理人和销售机构不承担认购失败责任。

  4、 本基金认购最低限额:投资者在本公司直销中心首次认购最低金额为50,000元人民币(含认购费),追加认购每笔最低金额1,000元人民币(含认购费)。通过本公司網上交易平台办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制,最低认购金额为单笔100元(含认购费)。投资者通过代销网点认购本基金份额单笔最低金额为100元人民币(含认购费)。投资人在募集期内可多次认购基金份额,但认购申请一经销售机构受理,则不可以撤销。

  各銷售機構在不低于上述規定的前提下,可根據自己的情況調整首次最低認購金額和追加最低認購金額限制,具體以銷售機構公布的爲准。

  5、 销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点查询认购成交确认情况。

  6、 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读2019年2月27日刊登在《证券时报》上的《财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。

  7、 本基金的基金合同、托管协议、招募说明书及份额发售公告将同时发布本公司网站 (www.ctfund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并了解本基金份额发售的相关事宜。

  8、 各销售机构的销售网点、业务办理日期和具体时间等事项以各销售机构在其各销售城市当地的公告为准。

  9、 在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如本基金增加其他代销机构的,本公司将及时公告。

  10、本公司可根據基金銷售情況,依據法律法規和基金合同的規定適當延長或縮短基金募集期限,並及時公告。但整個募集期限自基金份額發售之日起不超過三個月。

  11、投資人如有任何問題,可撥打本公司的客戶服務電話400-820-9888(免長途話費)咨詢購買事宜。

  12、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。

  13、基金管理人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投资决策后,基金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  14、風險提示:

  本基金爲證券投資基金,證券市場的變化將影響到基金的業績。因此,宏觀和微觀經濟因素、國家政策、市場變動、行業與個股業績的變化、投資人風險收益偏好和市場流動程度等影響證券市場的各種因素將影響到本基金業績,從而産生市場風險,投資者在投資本基金前,應全面了解本基金的産品特性,理性判斷市場,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格産生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、基金管理人在基金管理實施過程中産生的基金管理風險、本基金的特定風險等。

  本基金作爲股票型基金,投資于標的指數(中證香港紅利等權投資指數)成份股、備選成份股的比例不低于非現金資産的80%,可能面臨標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險以及基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險等。本基金可投資于資産支持證券,需關注與基礎資産相關的風險、與資産支持證券相關的風險以及其他風險;本基金可投資于股指期貨,需關注股指期貨的基差風險、系統性風險、杠杆風險。

  本基金的投資範圍中包括港股通標的股票,本基金將通過港股通機制投資于香港聯合交易所(以下簡稱:“香港聯交所”)上市的股票,將面臨港股通機制下因投資環境、投資者結構、投資標的構成、市場制度、交易規則以及稅收政策等差異所帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T+0回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比A股更爲劇烈的股價波動)、彙率風險(彙率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來一定的流動性風險)等。

  本基金主要投資于標的指數成份股、備選成份股,投資範圍具體包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票)、內地與香港股票市場交易互聯互通機制試點允許買賣的規定範圍內的香港聯合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、債券(包括國內依法發行和上市交易的國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資産支持證券、同業存單、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、權證、股指期貨以及經中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但需符合中國證監會的相關規定。

  如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,可以將其納入投資範圍。

  基金的投資組合比例爲::股票資産占基金資産比例爲80%-95%,其中投資于標的指數成分股及其備選成分股的比例不低于非現金基金資産的80%;權證投資比例不超過基金資産淨值的3%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資産淨值的5%,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

  如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序後,可以調整上述投資品種的投資比例。

  本基金爲股票型基金,預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金爲指數型基金,主要采用完全複制法跟蹤標的指數的表現,具有與標的指數以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。本基金主要投資港股通標的股票,還需承擔彙率風險以及境外市場的風險。

  本基金爲契約型開放式基金,基金規模將隨著基金投資者對基金份額的申購和贖回而不斷波動。基金投資者的連續大量贖回可能使基金資産難以按照預先期望的價格變現,而導致基金的投資組合流動性不足;或者投資組合持有的證券由于外部環境影響或基本面發生重大變化而導致流動性降低,造成基金資産變現的損失,從而産生流動性風險。

  投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資産狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應,並通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金代銷業務資格的其他機構購買和贖回基金,基金代銷機構名單詳見本發售公告以及其他相關公告。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  15、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。如本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人有权对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。

  一、本次基金份額發售基本情況

  (一)基金名稱及代碼

  基金名稱:財通中證香港紅利等權投資指數型證券投資基金

  基金代碼:006658(A類)、006659(C類)

  (二)基金的類別

  股票型

  (三)基金的運作方式

  契約型開放式

  (四)基金存續期限

  不定期

  (五)基金份額初始面值(認購價格)

  每份基金份額初始面值爲人民幣1.00元

  (六)募集對象

  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  (七)基金份額類別

  本基金根據銷售費用收取方式的不同,將基金份額分爲不同的類別。在投資人認購、申購時收取認購、申購費用,但不從本類別基金資産中計提銷售服務費的,稱爲A類基金份額;在投資人認購、申購時不收取認購、申購費用,而從本類別基金資産中計提銷售服務費的,稱爲C類基金份額。本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金A類和C類基金份額將分別計算基金份額淨值。

  (八)基金募集方式

  通過基金管理人指定的銷售機構發售。

  (九)銷售渠道與銷售地點

  1、直銷中心

  本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的網上交易平台

  財通基金管理有限公司

  地址:上海市銀城中路68號時代金融中心41樓

  电话:021-2053 7888

  传真交易专线:021-6888 8169

  直銷聯系人:何亞玲

  直线电话:021-2053 7780

  發售期間,客戶可以通過本公司客戶服務中心電話400-820-9888(免長途話費)進行募集相關事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。

  網上交易平台地址: www.ctfund.com

  財通微管家:ctfund88

  2、代銷機構

  代銷機構的聯系方式請見本公告的附件,如在募集期間新增代銷機構,則另行公告。

  如本次募集期間代銷機構新增營業網點則由該代銷機構另行公告。

  (十)募集時間安排與基金合同生效

  本基金的募集期限爲2019年3月4日至2019年3月29日。基金管理人可根據認購的情況,依據法律法規和基金合同的規定適當延長或縮短募集期,但整個募集期限自基金份額發售之日起不超過三個月。

  本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,並在10日內聘請法定驗資機構驗資,驗資機構應在驗資報告中對發起資金的持有人及其持有份額進行專門說明。基金管理人自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

  二、認購方式與相關規定

  (一)認購方式

  (1)本基金采用金額認購的方式。

  (2)本基金認購采取全額繳款認購的方式。投資者認購時,需按銷售機構規定的方式備足認購的款項。

  (3)基金募集期內,投資者可多次認購基金份額,但已受理的認購申請不允許撤銷。

  (二)認購費用

  本基金A類基金份額在認購時收取認購費,C類基金份額在認購時不收取認購費。本基金A類基金份額的認購費率如下所示:

  ■

  (注:M:認購金額;單位:元)

  基金認購費用不列入基金財産,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。

  投資者重複認購A類基金份額的,須按每筆認購所對應的費率檔次分別計算。

  (三)認購份額的計算

  認購份額的計算中涉及金額的計算結果均以人民幣元爲單位,四舍五入,保留到小數點後兩位;認購份額的計算保留到小數點後兩位,小數點兩位以後的部分四舍五入,由此誤差産生的收益或損失由基金財産承擔。

  (1)A類基金份額的計算

  當認購費用適用比例費率時,認購份數的計算方法如下:

  淨認購金額=認購金額/(1+認購費率)

  認購費用=認購金額-淨認購金額

  認購份額=(淨認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值

  當認購費用爲固定金額時,認購份數的計算方法如下:

  認購費用=固定金額

  淨認購金額=認購金額-認購費用

  認購份額=(淨認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值

  例一:某投資者認購本基金A類基金份額10,000元,認購費率爲1.00%,假定認購期産生的利息爲1元,則可認購的A類基金份額爲:

  淨認購金額=10,000/(1+1.00%)=9,900.99元

  認購費用=10,000-9,900.99=99.01元

  認購份額=(9,900.99+1)/1.00=9,901.99份

  即:該投資者投資10,000元認購A類基金份額,可得到9,901.99份A類基金份額。

  (2)C類基金份額的計算

  認購份額=(認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值

  例二:某投資者認購本基金C類基金份額50,000元,假定認購期産生的利息爲23元。則可認購的C類基金份額爲:

  認購份額=(50,000+23)/1.00=50,023.00份

  即:該投資者投資50,000元認購C類基金份額,可得到50,023.00份C類基金份額。

  (四)認購金額限制

  (1)投资者在本公司直销中心首次认购最低金额为50,000元人民币(含认购费),追加认购每笔最低金额1,000元人民币(含认购费)。通过本公司網上交易平台办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制,最低认购金额为单笔100元(含认购费)。

  投資者通過代銷網點認購本基金份額單筆最低金額爲100元人民幣(含認購費)。

  (2)基金管理人可根據市場情況,酌情調整本基金首筆認購和每筆追加認購的最低金額。

  (3)如本基金單一投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%,基金管理人有權對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致單一投資人持有基金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避前述50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效後登記機構的確認爲准。

  (五)募集期利息的處理方式

  有效認購款項在募集期間産生的利息將折算爲基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄爲准。

  三、直銷中心的開戶與認購程序

  (一)直銷中心

  1、個人投資者

  1.1開戶及認購的時間:2019年3月4日至2019年3月29日,上午9:00至下午17:00(周六、周日及法定節假日不辦理業務)。

  1.2開戶及認購程序:

  1.2.1開戶:

  提供下列資料辦理基金的開戶手續:

  (下轉B8版)